Article Hero

How to trade IPOs – a short guide

1612961765.jpg
Miguel A. Rodriguez
Miguel A. Rodriguez
05 tháng 11 2022
As a market participant, there are several things you need to know about how to trade an IPO, including the steps required for the right market approach.

How do companies go public?

In an IPO (Initial Public Offering), the company aiming to go public agrees to the terms of the deal with advisors, stakeholders, and regulators, then plans a roadmap, before finally selling its shares to investors once it is officially listed on a public stock exchange.

This process usually takes time and money, as it involves many different parties, including major investment banks. The large financial institutions such as Goldman SachsJP Morgan and Morgan Stanley make substantial money from IPOs.

Before you jump into IPO trading, the experts recommend following some much-needed guidance, starting with learning when your IPOs of interest are scheduled.

Discover their release dates.

First, you need to know when a particular company is going public. For popular companies that went public in the past couple of years, such as #Uber and #Palantir, you will find this piece of information virtually everywhere in the media.

However, for smaller firms, finding their IPO dates might prove tricky. Here at CAPEX.com, we keep you informed with anything IPO-related, including the upcoming IPO dates for many companies that might interest you. Make sure you never miss anything!

Learn more about the company that caught your eye.

After you decided to trade on a specific IPO, you can always try to learn more about it. A good start would be to check its regulatory filings with entities such as the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), responsible for granting IPO approval in the U.S.

When you get to this stage, make sure you consult the *S-1 document to see how the company makes money and plans to generate additional funding from its IPO.

According to Wikipedia, the Form S-1 is a filing document used by companies planning to go public to register their securities with SEC.

As soon as you are done with the legal part, you can move forward and try to answer several critical questions about the IPO you chose to trade.

How liquid is the company and in what sector does it activate?

Checking out the stock’s liquidity and the company’s sector are critical. Volume is also essential when trading IPOs because it shows you how appealing the company is for investors.

In recent years, the market has favoured companies from the fintech industry (see #Slack, #Pinterest, #Zoom, #Lyft and many others which reported significant gains following their public listings).

You will always find all this data available to you here, at CAPEX.com.

How does it fare against its competition? What are its main advantages?

Learning more about your chosen #IPO main strengths can help you develop a clearer overall picture of the entire situation. Informing yourself about the company’s competitive advantages also offers you a glimpse of what to expect for the future.

Final Words

Trading IPOs could be interesting and exciting because it allows you to trade on the first day when your favourite companies go public. However, it is recommended to act with caution, only after you have performed thorough research, and you are confident you put all the missing pieces together.

Source: investopedia.com.

Thông tin/nghiên cứu này được thực hiện bởi Miguel A. Rodriguez  và không tính đến các mục tiêu đầu tư cụ thể, tình hình tài chính hoặc nhu cầu riêng của bất kỳ người cụ thể nào. Nhà phân tích nghiên cứu chịu trách nhiệm chính về nội dung của báo cáo nghiên cứu này, dù một phần hay toàn bộ, xác nhận rằng quan điểm về các công ty và chứng khoán của họ được thể hiện trong báo cáo này phản ánh chính xác quan điểm cá nhân của mình và do đó, bất kỳ người nào hành động dựa trên báo cáo này phải tự chịu toàn bộ rủi ro.Nghiên cứu được cung cấp không cấu thành quan điểm của KW Investments Ltd, cũng không phải lời mời tham gia đầu tư với KW Investments Ltd. Nhà phân tích nghiên cứu cũng xác nhận rằng không có phần nào trong thù lao của mình có, hoặc sẽ có liên quan, dù trực tiếp hay gián tiếp, đến các khuyến nghị hoặc quan điểm cụ thể được đưa ra trong báo cáo này.Nhà phân tích nghiên cứu không phải nhân viên của KW Investments Ltd. Bạn nên tìm kiếm lời khuyên từ một cố vấn tài chính độc lập liên quan đến sự phù hợp của khoản đầu tư, theo một cam kết riêng, khi bạn thấy rằng nó phù hợp với mục tiêu đầu tư cụ thể, tình hình tài chính hoặc nhu cầu tài chính cụ thể của mình trước khi đưa ra cam kết đầu tư.Luật pháp của nước Cộng hòa Xây-sen sẽ chi phối mọi khiếu nại liên quan đến hoặc phát sinh từ nội dung thông tin/nghiên cứu được cung cấp.

Share this article

How did you find this article?

Awful
Ok
Great
Awesome

Đọc thêm

Miguel A. Rodriguez
Miguel A. Rodriguez
Financial Writer

Miguel worked for major financial institutions such as Banco Santander, and Banco Central-Hispano. He is a published author of currency trading books.